《合规百问百答》--其他类 1、问：公司发生技术系统故障、或出现期货交易中断等情况，需要向辖区证监局报告吗？ 答：需要。根据《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十六条规定证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。期货公司应当严格遵守监管规定，否则将被监管部门采取纪律惩戒措施。（监管案例：中期协字〔2018〕64号给与违规者“训诫”的纪律惩戒。） 2、问：期货公司客户拟进行程序化交易，应当如何报备？ 答：根据期货交易所相关规定，期货公司应事先上报符合条件的使用程序化交易软件客户的相关信息。客户应如实填写程序化交易软件使用情况表，通过期货公司审核并向期货交易所报备。对于存在不报、漏报、未及时报备程序化交易等情况的会员单位，期货交易所将根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、限制相关业务等措施。 3、问：我是弘业期货客户经理，印制员工名片需要注意什么？  答：根据公司员工印制名片有关管理规定，员工的名片由人力资源部统一印制，执行公司统一模板，不得出现和公司不相关的岗位、职位、其他私人信息等内容。任何人不得私自印制公司名片，不得随意改变公司名片的设计样式、排版等，如发现私自印制名片等不合规行为，公司将根据情节及后果追究相关责任。  4、问：公司员工有哪些保密义务？ 答：根据相关规定，公司员工的保密义务包括但不限于严格遵守公司规定的保密规章制度，履行与工作岗位相应的保密职责；不得刺探本职工作或本身业务无关的公司商业秘密；不得向不承担保密义务的任何第三人披露公司商业秘密，不得允许或协助不承担保密义务的任何第三人使用公司商业秘密；对于公司保密规章制度中没有规定或规定不明的，员工应本着谨慎、诚实的态度，采取合理、必要的措施，维护其于任职期间知悉或持有的公司商业秘密。