开户手册内容
弘业期货股份有限公司服务手册目录
开户业务
一、商品户开户业务
(1) 身份证及大头照
(2) 文本合同及对应一式三联附件
(3) 个人银期转账协议
(4) 承诺书
(5) 电话下单申请书
(6) 密码确认书
(7) 第三方交易风险揭示及使用确认书（有需求就填写）
(1) 合同文本p3页乙方处不要漏签
(2) 风险说明书及客户须知不能漏写字，如有涂改需客户签字确认
(3) 开户申请表中对应联系人的电话及地址需与整本合同中保持一致
(1) 法人及授权人（如有）身份证及大头照
(2) 三证合一企业营业执照（原件扫描件）
(3) 公司章程（如有）
(4) 公司持股超（含）25%的股东身份证明文件
(5) 机构股权结构穿透登记表
(6) 文本合同及对应一式三联附件
(7) 企业银期转账协议
(8) 承诺书
(8) 第三方交易风险揭示及使用确认书（有需求就填写）
(9) 密码确认书
(10) 法人授权书（如有授权）
(1) 合同文本p3页乙方处不要漏签
(2) 风险说明书及客户须知不能漏字，如有涂改需客户签字并加盖公章
(3) 开户申请表中对应联系人的电话及地址需与整本合同中保持一致
(4) 根据监管要求，企业客户需提供所有股东身份信息以及公司章程，如无公司章程，则需要签署书面股权结构说明书。（股权结构说明书：股权说明需详细说明所有股东以及高管身份信息（营业执照号码或身份证号码）、出资比例、出资额等信息内容）
(5) 法人户签署复写联时注意三联纸都需要盖章
(6) 电子结算表中有效期需要填写三证及法人、授权人（如有）身份证中距离有效期最短的一个
(1) 私募基金产品备案函
(2) 中国证监会出具的该基金管理公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件和网备截图（2016年2月中后成立的只有网备截图）
(3) 私募基金公司特定资产管理合同（基金合同）
(4) 私募基金公司营业执照副本（原件扫描件）
(5) 私募基金公司的承诺函
(6) 产品所在托管方开具的银行托管账户开户回执
(7) 该产品所有持人的认购明细表
(8) 产品25%持有人情况申报需提供该产品所有人的认购明细表（25%持有人身份证明）
(9) 三方备忘录
(10) 法人及代理人（如有）身份证复印件（原件扫描件）、大头照
(9) 产品25%持有人为机构客户则需提供公司章程或者机构股权结构穿透登记表
(11) 特法期货经纪合同（一式三份）
(12) 特法开户申请表
(13) 法人全权委托书（如有）
(14) 投资者开户情况调查表 （如有居间人、客户经理介绍）
(15) 短信通知密码确认书
(16) 企业银期协议及银期关联申请（如需银期对接）
(17) 第三方交易风险揭示及使用确认书（有需求就填写）
(18) 手续费表格
(19) 电话下单密码确认书
(1) 股权结构说明：提供公司章程或者其余书面股权结构说明；如果股权结构说明中A机构持股比重超过25%，需继续提供A机构的营业执照及股权结构说明
(2) 账户规模即为该产品的总规模（产品总规模如有变动，及时通过期货公司予以变更）
(3) 需上报特殊单位产品的基金经理、投资顾问（如有）、份额20%（含）以上持有人等信息
(4) 产品认购明细表含该产品总规模，所有持有人姓名，身份证号，认购金额，认购比例
(5) 份额25%（含）以上持有人（自然人或一般法人单位）时需提供认购人的身份证件或营业执照和认购份额明细表加盖公章。份额25%（含）以上持有人为产品时，需提供营业执照和产品备案函和认购份额明细表加盖公章
二、金融期货开户业务
(1) 金融期货交易编码申请表
(2) 金融期货交易风险揭示书
(3) 金融期货考试成绩单
(4) 内部流程表
(5) 资金证明（前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元）
(6) 交易经历（近三年内具有10笔以上（含）的期货成交记录，或者金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔）
(1) 金融期货交易编码申请表
(2) 金融期货考试成绩单
(3) 内部流程表
(4) 该企业参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
(5) 资金证明（前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元）
(6) 交易经历（近三年内具有10笔以上（含）的期货成交记录，或者金融期货仿真交易经历累计10个交易日20笔）
2.1、客户通过登录http://www.cfachina.org/testcenter/，进行在线知识测试80分及格，成绩长期有效（机构客户由指令下达人通过金融期货交易基础知识测试）
2.2、无强制临柜要求，开户过程全程双录，录像至少完整记录开户知识测试监督人员（测试监督人员不得为其开发责任人）验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程，测试过程要能同时看是客户脸部（至少侧脸）以及电脑屏幕，客户签署成绩单及承诺函，知识测试监督人员签字，录像影像声音和画面应当清晰、稳定、流畅、 无中断
2.3、在其他期货公司已有有效的金融期货交易编码，无需进行知识测试、可用资金以及交易经历的验证，需填写《金融期货二次编码申请表》以及《金融期货交易风险说明书》
三、特定品种及商品期权开户
(原油、铁矿石、PTA、商品期权、20号胶)
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 期货交易基础知识测试成绩单，80分合格（成绩长期有效）
(3) 资金证明（前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币）
(4) 交易经历（近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录或仿真能源结算单包括累计10个交易日、10笔以上（含）的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上（含）的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单）
(5) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 期货交易基础知识测试成绩单，80分合格（成绩长期有效）
(3) 资金证明（前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币50万元或等值外币）
(4) 交易经历（近三年内具有10笔以上（含）的期货或期权交易成交记录或仿真能源结算单包括累计10个交易日、10笔以上（含）的仿真交易记录或近三年内具有10笔以上（含）的境外金融机构正式出具的与中国证监会签署监管合作谅解备忘录国家（地区）期货监管机构监管的境外期货交易所的期货交易结算单）
(5) 具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。
(6) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度
(3) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
2.1、开户过程要完整包括：知识测试人员与客户合影（拍照）、风险揭示投资者教育（拍照）、签署开户申请表承及风险揭示相关附件（拍照），对客户签署成绩单过程进行录像（含话术）。
2.2、客户登录http://www.cfachina.org/testcenter/，进行在线知识测试，成绩长期有效。（机构客户由指令下达人期货交易基础知识测试），测试监督人员不得为其开发责任人。
特定品种及商品期权豁免情况开户：
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满足豁免知识测试、交易经历要求条件 （任选其一） |
£ 具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限 |
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£ 具有金融期货交易的交易编码 |
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£ 具有境内证券交易所期权交易权限 |
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£ 具有该交易所实行适当性制度的其他上市品种交易权限 |
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满足豁免知识测试、交易经历、可用资金要求条件（任选其一） |
£ 已在其他开户机构开通该品种交易权限 |
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£ 专业投资者 |
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£ 近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件 |
1、开户所需材料清单
1.1 个人投资者
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
(3) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
1.2 机构投资者
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 已具有交易所适当性准入品种相关权限证明
(3) 具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度
(4) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
1.3 特法机构
(1) 投资者适当性交易权限、编码申请表
(2) 具健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度
(3) 商品期权交易补充协议及期权风险揭示书（申请商品期权客户填写）
2、开户过程注意事项说明
2.1、开户过程照片采集：身份验证（客户手持身份证正反拍照）、签署开户申请表，风险揭示书等相关附件（拍照）
重点解读：
1. 如果客户A有我司或他司的金融期货交易权限，现申请原油，铁矿石，PTA，商品期权的交易权限，除了机构客户不能申请开通原油（原油机构客户验资5个交易日100万>金融期货机构客户验资要求），其他都可以直接申请开通。
2. 如果客户A有我司或他司的原油期货交易权限，现申请原油，铁矿石，PTA，商品期权的交易权限，均可申请开通免除验资，知识测试，交易经历相关要求。
3. 如果客户A有我司或他司的铁矿石、PTA、商品期权交易权限的客户，现申请铁矿石、PTA、商品期权交易权限开通免除验资，知识测试，交易经历相关要求，但原油需验资（个人5个交易日50万，机构5个交易日100万）。
4. 符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者，申请原油，铁矿石，PTA，商品期权均免除验资，知识测试，交易经历相关要求。
5. 近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户，申请原油，铁矿石，PTA，商品期权均免除验资，知识测试，交易经历相关要求。（累计50个交易日每日须有交易操作）
备注：已具有交易所适当性准入品种权限的客户需携带原开户期货公司出具的客户已取得该品种交易权限的证明，并加盖对方公司有效印章，客户出具相应的承诺函，相关权限证明材料有效期为7个交易日。
四、境外客户开户所需资料（特定品种）
1. 有效身份证明文件：所在国护照
2. 参考身份证明文件：驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他
参考证件（至少其中一项）
3. 所需采集影像资料
(1) 交易者头部正面照
(2) 护照本人信息页扫描件
(3) 驾照扫描件、社保证件扫描件、纳税证件扫描件、当地身份证正反面扫
描件、其他参考证件扫描件（至少采集一项）
(4) 关于交易者符台相关期货交易所交易者适当性制度可用资金要求的证
明（通过境外经纪机沟开户的必须提供）
(5) 交易编码申请表的中文翻译版本
1. 有效身份证明文件：港澳永久性居民身份证，台湾地区个人交易者有效
身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证
2. 参考身份证明文件：驾照、社保证件、纳税证件、台湾身份证、港澳居
民来往内地通行证或者其他参考考证件(至少其中一项）
3. 所需采集影像资料
(1) 交易者头部正面照
(2) 有效身份证明文件：港澳永久性居民身份证，台湾地区个人交易者有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证
(3) 参考身份证明文件：驾照扫描件、社保证件扫描件、纳税证件扫描件、港澳居民来往内地通行证或者台湾身份证正反面扫描件、其他参考证件扫描件（至少其中一项）
(4) 关于交易编码符合相关期货交易所交易者适当性制度可用资金要求的证明（通过境外经纪机沟开户的必须提供）
(5) 交易编码申请表的中文翻译版本（港、澳地区的个人交易者必须提供）
1. 有效身份证明文件：外国人永久居留证、所在国护照
2. 参考身份证明文件：驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件（选择提交一项）
3. 所需采集影像资料
(1) 交易者头部正面照
(2) 外国人永久居留证正反面扫描件
(3) 护照本人信息页扫面件
(4) 驾照扫描件、社保证件扫描件、纳税证件扫描件、当地身份证正反面扫描件.其他参考证件扫描件（选择提交一项）
1. 有效身份证明文件
(1) 注册国（或者地区）的商业登记证，单位的授权委托书等授权文件
(2) 常务董事(或者根据章程、法律规定，可为经董事会指定代表单位交易者的董事会主席执行官或其他授权代表，下同）或法定代表人的身份证明文件：护照、外国人永久居留证、港澳永久性居民身份证或者台湾居民来往大陆通行证
(3) 授权开户代理人、指令下单人、资金调拨人以及结算单确认人的有效身份证明文件(□外国人永久居留证□当地身份证□台湾居民来往大陆通行证□驾照□当地纳税证件口 当地社保证件□港澳居民来往内地通行证□军官证□警官证□士兵证□户口簿□台胞证□回乡证□其他证件）其中选择一项
2. 参考身份证明文件：注册国（或者地区）的纳税证件
3. 所需影像材料
(1) 商业登记证扫描件
(2) 纳税证件扫描件
(3) 关于交易者符合相关期货交易所交易者适当性制度可用资金要求的证明(通过境外经济机构开户的必须提供）
(4) 交易编码申请表的中文翻译版本(境外单位客户和港、澳地区的单位客户必须提供)
(5) 单位授权委托书扫描件
(6) 幵户代理人头部正面照
(7) 开户代理人身份证明文件扫描件
(8) 常务董事或者法定代表人头部正面照
(9) 常务董事或者法定代表人有效身份证明文件扫描件
(10) 常务董事或者法定代表人参考身份证明文件扫描件
五、个股期权开户业务
(1) 身份证(正反面复印件/扫描件，复印件需客户签字)
(2) 交通银行银行卡(复印件/扫描件，复印件需客户签字)
(3) 期权授权人与客户面签合同：期权合同（一式三份）、现货合同（一式三份）、现货银衍协议（一式三份）
(4) 综合评估表：客户综合评估表得分不得低于80分；评估表上所有得分评估时间为提供所提供客户账单的后一个交易日
(5) 投资经历证明
A． 若客户在我公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历，由经办人向结算部申请结算单,由结算部(章雯)打印、盖章。结算单要求：6个月之前某交易日的结算单，有至少一笔金融期货交易的结算单，且加盖结算章
B． 若客户在其他期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历，须由客户提供该公司的结算单（结算单的要求同上）
C． 若客户在证券公司开户6个月以上并具备融资融券资格/金融期货交易经历。须由客户提供该证券户6个月之前某交易日的结算单并加盖结算章。由于融资融券资格需要券商提供证明并盖章，一般建议客户在我们公司开户，做至少一笔股指或者国债交易来满足第二个要求
(6) 资金要求，开户前20个连续交易日在我司账户上有50万（含）以上净资产（包括可用资金及期货保证金）须由经办人向结算部申请，由结算部打印、盖章。 结算单要求：上一交易日有50万（含）以上净资产，且加盖结算章
(7) 客户签署的考试通过证明和客户承诺书
(8) 客户签署的对应交易级别的模拟交易经历和承诺书若客户已经具备相应模拟经历要求，但是还没有完成模拟行权的，在签过书面承诺书之后可以先为其先开户，但经办人需督促投资者在下一行权日（每个月第四个周三）完成相关行权经历
(9) 客户完成的《投资者风险承受能力调查问卷》
(10) 客户签署上述材料的正面免冠照片及所有材料的扫描件
(11) 期权开户表
(1) 法人证明证件：营业执照
(2) 机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料；若使用全权授权，须填写授权书
(3) 申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元
(4) 普通机构投资者需提供上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明
(5) 交通银行对公账户：有银行卡的提供复印件（盖章），无银行卡的提供银行账户确认书（盖章）
(6) 普通机构投资者相关业务人员考试通过证明和考试承诺书
(7) 同级别的模拟交易证明(和承诺书)
(8) 客户签署期权调查问卷和机构综合评估表
(9) 期权合同、现货合同及银证对接合同（同个人）
(10) 电子影像资料及期权开户表（机构户）
(1) 根据相关监管机构要求需要进行备案的专业机构投资者，还需提供在监管机构的成立备案文件
(2) 法人证明证件：营业执照
(3) 机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料
(4) 期权合同、现货合同及银证对接合同（同个人）
(5) 中国结算开具的证券账户开户办理确认单
(6) 电子影像资料及期权开户表（机构户）
2.1、在开户之前，需要客户完成模拟（仿真）交易并且有交通银行帐户,经办人获得个股期权开户授权资格
2.2、客户需临柜办理开户业务，知识测试人不得为其开发人员
2.3、考试通过证明有两种
A．在我们公司考试的客户到https://sc.sseinfo.com/sc/login 查询
B．在别家公司考试的客户到
http://www.sse.com.cn/assortment/options/home/ 右下角查询
2.4、个人客户已在其他家公司开立期权账户，再次在我司申请期权账户如何进行适当性评估，每个投资者可开立三个期权合约账户。投资者开立非首个期权合约账户时，在提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况下，期权经营机构只需执行以下投资者适当性评估要求，无需再对投资者的交易经历、知识测试成绩、期权模拟交易经历进行核查
（1）二次开户验资要求与与首次申请开户验资要求相同
（2）通过本期权经营机构的风险承受能力评估。本期权经营机构1年内对该投资者进行过风险评估的，可不重做评估
2.5、合同上期权及现货手续费填写
期权：每张5元现货；现货：成交金额的3%%；
期权手续费调整申请(同期货)
2.6、期权客户号规则说明：期权账号与期货账号相同；期权账号变为现货账号规则见个股期权开户模板中《期权客户号规则说明》
2.7、银证对接时需提供材料及操作
A：材料：身份证、银行卡和存管协议
告知柜台操作人员，在系统中选择对私购物车，在里面找到第三方存管预指定签约即可
2.8、期权出入金方式说明
A：目前出入金方式为：通过填写申请单将资金由期货账户内转至期权账户或者由期权账户出至期货账户
