案例一：中期协字〔2019〕83号

ZY期货员工刘某（从业资格号F0311832）在从业过程中借用他人期货账户进行期货交易。

上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十一条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予刘某“暂停从业资格6个月”的纪律惩戒。

 

案例二：中期协字〔2019〕84号

YH德睿资本管理有限公司在业务开展过程中存在与敏感客户进行场外个股期权交易，场外个股期权标的超范围的行为，不符合协会《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务的通知》（中期协字〔2018〕118号）第六条、第七条的相关要求。

上述行为违反了《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》（2014年8月26日修订发布）第四条的相关规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予YH德睿资本管理有限公司“训诫”的纪律惩戒。